8月17日，湖南证监局发布一则行政监管措施决定书，直指中泰证券湖南分公司及辖内全部在湘营业部经纪业务合规乱象。因内控机制失效、账户管理违规、投资者适当性管理缺位等多项违规问题，监管部门对其作出责令改正、暂停新开证券账户3个月、责令处分相关责任人的从严监管处罚，这也是年内券商分支机构少见的全域停业限新开户监管案例。
具体来看，根据湖南证监局官方公示的行政监管措施公告，中泰证券湖南分公司存在多项违规情况：关键岗位制衡与内控机制失效、账户实名制管理不到位、对投资者账户异常交易核查及留痕不到位、投资者适当性管理不到位、营销激励与开户数直接挂钩的问题。
此外，中泰证券湖南分公司对下属各营业部管理缺失，各营业部均不同程度存在经营、内控管理不到位的问题。
监管认定，中泰证券湖南分公司及下属营业部的上述行为，分别违反《证券公司监督管理条例》《证券经纪业务管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》等多项行业核心监管法规。
依据相关法律法规，湖南证监局依法作出三项监管处置措施：对中泰证券湖南分公司采取责令改正并暂停新开证券账户3个月、责令处分有关人员的行政监管措施，暂停期间该分公司及在湘各营业部不得新增经纪业务客户。
值得注意的是，本次监管措施具有全域性、从严性，直接暂停中泰证券在湖南全域的经纪新客业务，三个月的停新周期将直接影响其区域经纪业务营收以及市场竞争。
同时，监管要求追责到人，多位相关负责人均被“点名”。其中，赵建辉在担任中泰证券永州清桥路营业部负责人期间，规避内部管理规定，借用经纪人名义挂靠客户套取佣金提成和业务奖励。湖南证监局决定对其采取出具警示函的监管措施。王博在担任中泰证券湖南分公司、五一大道营业部负责人期间，规避内部管理规定，借用经纪人名义挂靠客户套取佣金提成和业务奖励。湖南证监局决定对其采取出具警示函的监管措施。
采写：南都·湾财社记者 吴鸿森
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